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Comprendere la relazione o il modello
Identifichiamo le parti coinvolte, l'attività, i contratti, i flussi finanziari, i Paesi e la documentazione.
COMPETENZA · BANCHE, FINANZA & ATTIVITÀ FIDUCIARIA
Definire chiaramente le relazioni finanziarie e le responsabilità regolamentari.
Consigliamo persone fisiche, imprese e fornitori di servizi finanziari in merito a relazioni bancarie, regolamentazione dei mercati finanziari e controversie correlate. Il modello aziendale, il ruolo, i documenti e la vigilanza vengono esaminati nel contesto specifico.
Come possiamo supportarLa?
Una relazione bancaria solleva questioni giuridiche
Il contratto, il conto, l'investimento, la garanzia, l'informazione o la consegna devono essere inquadrati correttamente.
Cosa facciamo per Lei
Prestazioni chiaramente definite.
Relazioni bancarie e contratti
Verifichiamo basi contrattuali, conti, investimenti, garanzie, informazioni e consegne.
Inquadramento regolamentare
Analizziamo l'attività, i ruoli e i possibili requisiti previsti dal diritto dei mercati finanziari.
Organizzazione & Documentazione
Forniamo supporto per strutture giuridiche, competenze e per la documentazione necessaria.
Comunicazione con le autorità
Accompagniamo notifiche, accertamenti e procedure dinanzi agli uffici competenti.
Contenzioso & Esecuzione
Rappresentiamo i clienti in merito a pretese e procedure di diritto bancario e finanziario.
LA REGOLAMENTAZIONE RICHIEDE TRADUZIONE
Il fattore decisivo non è la denominazione di un modello, bensì la sua funzione effettiva.
Il diritto dei mercati finanziari si ricollega a ruoli, prestazioni e flussi finanziari. Traduciamo i requisiti regolamentari in decisioni concrete e distinguiamo tra controllo necessario e complessità superflua.
Il nostro approccio
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Inquadrare i requisiti e la posizione
Verifichiamo la regolamentazione, le pretese, i termini e la necessità di interventi organizzativi.
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Accompagnare la struttura o la procedura
Redigiamo documenti, gestiamo le comunicazioni e rappresentiamo i clienti nei confronti di controparti o autorità.
Pensato nel contesto
Finanziamenti
Le relazioni bancarie e le garanzie sono spesso parte di un finanziamento specifico.
Fintech
I modelli finanziari digitali richiedono un'analisi tempestiva del ruolo e della regolamentazione.
Diritto penale dell'economia
Le procedure di vigilanza, di riciclaggio di denaro e penali possono diventare rilevanti in via parallela.
Personalmente responsabile
La competenza giusta. Il referente giusto.
Diritto bancarioDiritto dei mercati finanziariRegolamentazioneConduzione del processo
Sapere & strumenti
Articoli, aggiornamenti e strumenti sul tema.
FINMAFIDLEGFINIGContratto bancarioPretesa del cliente
FAQ
Domande frequenti
La Sua referente
Anna Paparis
Socia | Avvocata
Ha una questione bancaria o di regolamentazione da chiarire?
Inquadriamo la relazione, il modello aziendale e i requisiti legali, definendo il passo successivo.